党的二十届三中全会提出，推动国有资本和国有企业做强做优做大，增强核心功能，提高核心竞争力。国资国企改革攻坚深化提升行动实施以来，浙江以增强核心功能和提高核心竞争力为重点，推动国资国企业改出新成效。作为省级金融投资平台，浙江金控持续推进风控、内控和合规体系建设，以合规管理为抓手防风险、强内控，以严格风控、有效内控为支撑激发内生动力，赋能公司高质量稳健发展。

按照“系统化”思维，将合规管理与业务发展紧密结合、合规管理制度与业务流程有效衔接、合规管理体系与现有风控、内控体系有机融合，合规要求嵌入经营管理各领域各环节，有效推动合规管理与经营发展深度融合。围绕“管业务也要管合规”思路，结合新法新规建立对存量和增量项目的合规检查长效机制；结合行业监管意见深度实施参股企业合规跟踪管理；结合公司主业强化对省产业基金管理的合规督导。坚持“合规管理、意识先行”理念，建立“法律讲堂”普法平台持续培育“全员主动合规、合规创造价值”的企业合规文化，推进依法合规理念“常识化”。

迭代优化内控体系建设，提升内部管理水平

优化治理运作，决策更加高效。推进董事会授权体系建设，制定《董事会授权管理办法》及授权清单，设立董事会执行委员，建立董事会向执行委员会、董事长、经理层等主体授权机制，进一步健全法人治理结构，提升治理效能。

完善内控制度体系建设，管理更加规范。制定《内控制度体系建设指引清单》《内控制度流程图标准规范》《内控制度手册》《内控制度增修订完善实施方案》等，有效提升内控制度的规范化、体系化及科学性；建立制度常态化宣贯机制，以制度“学、考、评”闭环式管理推进制度的落地执行；上线“内控制度管控”信息化模块，推动制度管理全流程线上化数据化。

优化重点风控内控机制，管理更加科学。加强股权投资管控，制定《股权投资评估及估值管理制度》《商业敏感信息保护管理细则》等多个制度，搭建股权投资评估及估值管理框架；根据参控股企业分层分类管控模式，根据重要性程度建立对外表决闭环管理机制，充分发挥董监事的个人专业作用；建立参控股企业重大风险事件报告机制，通过公司治理方式充分发挥国有股东的风险监督功能；建立健全合同全流程管控机制，聚焦投资类合同管理，以资金支付等合同义务为重点规范合同管理。

打造内控系统，提升信息化管理水平。上线“投资管理+参控股企业管理+内部经济活动管理+内部审计管理”4大子平台，通过内嵌规则、固化流程、关联管控等系列管控策略，推动项目投资、参控股企业管理等主要经济活动实现全覆盖线上作业管理、全流程闭环管控。

建立风险排查机制。建立风控能力建设联络人及风险提示机制，提升公司整理风险预警能力。围绕经营管理，在防范知识产权侵权风险、有效保护商业敏感信息、合同管理风险等领域作出相关提示。围绕股东履职，加强对金融股权管理的风险提示，提升对股权规范行使权利义务的认识。

加强风控信息化建设。推动风控内控信息系统整合，在提升企业运营效率的同时，强化“机器管人”“数据监督”。开发管理功能模块，持续迭代开发议案表决、参控股管理子平台等功能模块。推动风险管理信息化平台建设，推进风险指标体系建设、风险数据字段信息化建设。

下一步，浙江金控将深入贯彻党的二十届三中全会精神，全面落实省委十五届五次全会部署要求，围绕企业高质量发展，坚持底线思维，坚持穿透管理，坚持主动监测，以提升风险管理工作效能为目标持续迭代优化风控、内控、合规管理体系，将风控内控合规能力打造成公司核心能力之一，为建设全国一流综合金融投资集团提供坚强保障。